專利名稱：一種商務智能系統中面向業務的指標模型的實現方法
技術領域：
本發明涉一種企業數據庫技術領域，特別是涉及一種面向業務的指標模型的實現
方法。
背景技術：
隨著企業信息化的深入，企業積累了大量的業務數據，面對龐大的數據流，企業的 決策層如何識別出有效數據，以此來判斷提取哪些數據將幫助企業實現對運營狀況的量化 分析，建立起科學的績效評價體系，從根本上改變決策層僅僅依靠經驗與感覺進行決策的 現狀，依靠事實與數據說話，更好為決策提供支持，是每一個企業迫切需要解決的。
眾所周知，指標，是指反映企業生產經營狀況或衡量企業組織、人員績效的關鍵數 據；企業決策者通常采用一套指標來對企業的各方面情況進行分析評價，分析評價的標準 值通常參考國內外標桿企業的實踐值或根據企業自身情況確定的經驗值，實際指標值同標 準值對比，得出評價結果，評價結果通常作為下一步決策的依據，輔助決策，這種方法稱為 基于指標的分析決策方法。 上述方法在企業的應用非常廣泛，適用于各種行業的不同領域，但在實現過程中，
主要涉及到指標的選取、指標標準值的確定等主要工作，這些基礎的確定通常局限于企業
分析決策層的主觀意識和經驗，帶有片面性，很難考慮到方方面面，缺乏科學性、客觀性，造
成先天不足，缺少一種搭建科學的、可擴展的、能夠自我完善的指標模型的方法是企業面臨
的根本問題；同時，對于大型集團企業來說，其經營的領域一般涉及多個行業，如果能夠提
供多行業的標準值從多個角度進行綜合的分析評價，其效果將更加科學、全面；另一方面，
基于指標的分析評價會積累大量的指標數據，但企業通常僅利用當前的指標數據進行分析
評價，忽略了對指標歷史數據的有效利用，如何利用歷史指標數據，根據指標的特性，采用
合適的形式進行分析展現，從中獲取更多的信息輔助決策，也是企業迫切需要解決的。 基于以上的分析，針對企業應用中存在的困難，如果提供一種方法，對客戶來講，
能夠幫助其快速搭建起適合本企業的指標模型，并且隨著應用的深入，可以根據企業情況
進行擴展、完善，形成基于指標模型的科學分析決策方法，勢必能夠解決企業基于指標進行
分析決策的根本問題；同時，對供應商來講，隨著實施項目的積累，可以不斷的形成可復用
的面向不同業務的指標模型，這對縮短實施周期、提高實施能力非常有益。
發明內容
本發明提供了一種商務智能系統中面向業務的指標模型的實現方法。 本發明的目的是按以下方式實現的，通過對企業搭建基于指標的分析決策方法的
梳理，建立了以指標庫、指標標準值庫、指標模型庫為核心的面向業務的指標模型，其系統
結構如圖1所示，指標庫存放系統按企業運營的各方面識別出的指標；指標標準值庫存放
分行業的多套指標評價標準；指標模型庫是在指標庫和指標標準值庫的基礎之上搭建起
來的，存放一組相關指標及指標間相互關系擴展屬性，在具體實現時，配合指標數據收集工具，對指標的取數來源進行定義，指標數據收集工具定期的收集指標數據到指標數據倉庫 中，指標數據倉庫是數據基礎，為分析展現提供數據支持。 指標庫屬于基礎數據，是對指標的基本描述，包括指標編號、指標名稱、指標取數 公式、指標類別、指標類型、指標周期、指標極性等；其中指標取數公式采用用戶熟悉的業務 語言方式進行定義，其公式表達式是由業務語言函數組成四則運算表達式，取數公式的由 指標數據收集工具負責調度執行；指標類別是對指標的按所屬領域分類，比如資產負債率 屬于財務分析的償債能力類指標；指標類型是對指標按其自身性質的分類，比如比率類，通 常以％形式出現、總量類，通常以絕對值形式出現、結構類，通常由其他指標運算產生；指標 周期，可以是年、季、月、日、時，通常為月度指標。 指標標準值庫是基于指標庫的擴展數據，通過指標取數公式或手工錄入得到值稱 為指標實際值，為了評價和度量指標實際值的好壞，采用預先設置好的指標標準值做為依 據，通常情況一個指標對應一個標準值，這樣進行評價和度量帶有明顯的片面性，本發明采 用一個指標對應多個標準值，從多個方面、全方位的對指標進行評價和度量，后續分析更加 科學；指標標準值來源于兩個方面， 一是分行業的國內外標桿企業的實踐值，稱為外部標準 值，二是分析內部經營狀況得到的經驗值，稱為內部標準值；基于標準值又擴展出上限值和 下限值，評價時，指標實際值大于上限或小于下限，都認為是異常的，只能當實際值處于上 限和下限之間時，認為是正常，上、下限值有兩種定義方式，一種是比率值定義，相對于標準 值的百分比，另一種是絕對值定義；有時為了更細致的考核，還可以在上下限基礎上再定義 最高、最低值。 指標模型庫在指標庫和指標標準值庫的基礎之上搭建起來的，存放一組相關指標 及指標間相互關系擴展屬性。指標模型的基本屬性包括，指標模型編號、指標模型名稱、指 標模型類別、所屬行業；指標模型同指標是一對多的關系；指標擴展屬性包括指標標準值、 指標重要程度、指標預警信息、指標分析模板、指標評價方法，其中指標標準值設置那些標 準值可以適用于該模型；指標重要程度是反映具體一個指標在指標模型重要性，通常采用 百分比表示，一個模型所有指標百分比之和為1 ;指標預警信息，由模型所含指標組成的邏 輯表達式，滿足條件即可以郵件形式發現信息給相關人員；指標分析模板，可以根據模型形 成簡單明了指標綜合分析報告；指標評價方法，采用公式向導的形式，結合指標標桿，能方 便靈活的定義該模型相關指標的綜合評分公式。 指標模型庫除了上面所述的相關信息外，根據相關指標內在聯系預置了最佳展現 方式。采用多種原則展現指標數據；比較原則，通過不同時期、不同單位數據對比、環比，形 成多指標預警模型；簡單原則，操作邏輯清晰，形成單指標預警模型；關聯原則，多個單位 的相關指標在一個界面上集中展示，圖表結合，形成單位綜合評價模型；推送原則，對一些 關鍵指標采取實時動態監測，用類似股票K線圖的方式展示數據，從數據索取變為數據推 送，形成實時指標動態監控模型。 基于指標庫、指標標準值庫、指標模型庫三類基礎設施，提供了開放的架構，隨著 應用的深入，經過實踐驗證的、可復用的指標模型的不斷充實進來，按照企業所屬的行業， 形成如附圖2所示的行業指標模型庫。 如附圖3所示，指標數據的收集過程，其中的指標數據收集工具提供了良好的擴 展性，可以很容易的滿足指標數據來源于多個分散的業務系統(關系型數據源)的取數需求，為此提供了對業務系統數據源描述的語義層，使用戶基于自己熟悉的業務語言定義指 標取數公式，同時提供了基于Windows服務的可配置的調度工具，支持按特定的周期、在特 定的時間、對特定范圍的指標數據進行收集。 指標數據倉庫是指標模型的數據基礎，存放指標實際值，包含指標、單位、時間三
個基本維度，為分析展現提供數據支持。 本發明與現有技術相比，具有以下特點和優勢 本發明提供的面向業務的指標模型的實現方法，通過開放的指標模型架構，對客
戶來講，能夠幫助其快速搭建起適合本企業的指標模型，并且隨著應用的深入，可以根據企
業情況進行擴展、完善，形成基于指標模型的科學分析決策方法；對供應商來講，隨著實施
項目的積累，可以不斷的形成可復用的面向不同業務的指標模型，來提高實施能力。 本方法創建的指標模型，并不與任何具體的業務系統存在依存關系，是一個開發
的模型，具有較廣泛的適應性。
圖1是面向業務的指標模型的系統結構圖；
圖2是面向業務的指標模型庫；
圖3是指標數據的收集過程示意圖；
圖4是實施指導路線圖。
具體實施例方式
以下將從最終使用者即用戶的角度著手，以搭建財務分析方面的指標模型為例進
行詳細的描述，使本發明的上述目標、特征和優點更加清晰、易懂。 如附圖4所示， 步驟1、確定指標模型企業分析人員根據本企業特點選擇相應行業的財務分析 方面的指標模型，希望通過該指標模型可以達到對財務狀況進行預警的目的，通過查找財 務分析方面指標模型，發現通用的單指標財務預警模型比較適合，該模型具有如下特點為 能實時監控和預測企業的財務運行狀況，本模型提供單變量財務預警模型，是通過單個財 務比率指標的走勢變化來預測企業財務危機，如債務保障率，低于貸款利率就要報警；總資 產收益率，低于銀行貸款利率就要報警；資產負債率，超過70% (可調)就要報警；資產安 全率=資產變現率_資產負債率(資產變現率不能在財務三張表中取出，如果要求實現時， 需要作專門的評估。)；現金流動負債比，低于行業平均水平就要預警；凈資產收益率，低于 銀行貸款利率就要報警；應收賬款周轉天數，超過60天(可調)就要報警；存貨周轉天數， 超過35天(可調)就要報警；已獲利息倍數，低于行業平均水平就要報警。
步驟2、修正指標模型企業分析人員根據企業情況對[步驟1]確定的指標模型 進行修正，通常修正內容有向指標模型新增指標或移除指標、對相關指標標準值進行微調、 調整指標模型中各指標重要程度、設置指標預警信息、根據企業情況調整指標評價方法等， 比如新增指標后，指標模型的指標重要程度信息要重新調整，使各指標重要程度百分比相 加等于1 ;設置指標預警信息，配置某個指標超出相關標準值的上、下限時，采用某種形式 給某些決策人員發送預警信息，預警的周期也可以進行設置。
步驟3、設置指標取數公式企業系統管理人員根據[步驟2]修正的指標模型，利
用指標數據收集工具對相關指標的數據來源涉及的業務系統數據表進行描述，建立起相關
的語義層，然后在語義層基礎上使用業務語言定義相關指標的取數公式；通常財務分析方
面指標來源于財務系統，系統預置了主流財務軟件相關取數表的語義層，供實施直接利用。
步驟4、配置指標數據收集工具企業系統管理人員根據[步驟2]確定的相關指
標的周期屬性，在指標數據收集工具里定義指標計算任務，指標周期一般為月，可以設置每
日的某個時刻抽取指標數據，這樣次日可以看到前一日的指標數據；當然對于周期為實時
的指標，可以設置以分鐘為間隔的頻率實時的抽取指標數據，達到對實時指標動態監控的
目的；指標數據收集工具后臺計算服務會根據設置，自動啟動計算任務，按照相關指標的取
數公式進行計算，形成的計算結果即指標實際值保存到指標數據倉庫里。 步驟5、分析展現企業決策人員進入單指標財務預警模型的相關展現界面，如附
圖6所示，采用雷達圖的形式展示指標模型的相關指標，左側的單位列表，基于相關評價方
法，給出了各單位評分，有問題的單位用紅色顯示，綠色代表正常的，并根據評分自動排序；
右側的雷達圖，可以非常清晰找出存在問題的單位及相關異常指標。 根據以上步驟的實施，可以快速實現一個財務分析方面的指標模型，在此基礎上， 利用指標數據倉庫形成的指標數據，配合其他商務智能展現工具，能達到更佳的展現效果。
另外需要說明的是，本實施例假定企業根據自身情況對指標模型進行了修正，如 果指標模型完全適應企業，步驟2修正指標模型可以略過；同樣，本實施例假定指標數據來 源于業務系統，需要步驟3設置指標取數公式及步驟4配置指標數據收集工具，如果指標數 據采用手工錄入，實施過程將更簡單。
權利要求
一種商務智能系統中面向業務的指標模型的實現方法，其特征在于，通過對企業搭建基于指標的分析決策方法的梳理，建立以指標庫、指標標準值庫、指標模型庫為核心的面向業務的指標模型，其中，指標庫存放系統按企業運營的各方面識別出的指標；指標標準值庫存放分行業的多套指標評價標準；指標模型庫是在指標庫和指標標準值庫的基礎之上搭建起來的，存放一組相關指標及指標間相互關系擴展屬性，在具體實現時，配合指標數據收集工具，對指標的取數來源進行定義，指標數據收集工具定期的收集指標數據到指標數據倉庫中，指標數據倉庫是數據基礎，為分析展現提供數據支持；指標庫屬于基礎數據，是對指標的基本描述，包括指標編號、指標名稱、指標取數公式、指標類別、指標類型、指標周期、指標極性；其中指標取數公式采用用戶熟悉的業務語言方式進行定義，其公式表達式是由業務語言函數組成四則運算表達式，取數公式的由指標數據收集工具負責調度執行；指標類別是對指標的按所屬領域分類，包括資產負債率屬于財務分析的償債能力類指標；指標類型是對指標按其自身性質的分類，包括比率類，通常以％形式出現；總量類，通常以絕對值形式出現；結構類，通常由其他指標運算產生；指標周期，是年、季、月、日、時，通常為月度指標；指標標準值庫是基于指標庫的擴展數據，通過指標取數公式或手工錄入得到值稱為指標實際值，為了評價和度量指標實際值的好壞，采用預先設置好的指標標準值做為依據，為了避免片面性，采用一個指標對應多個標準值，從多個方面、全方位的對指標進行評價和度量；指標標準值來源于兩個方面，一是分行業的國內外標桿企業的實踐值，稱為外部標準值，二是分析內部經營狀況得到的經驗值，稱為內部標準值；基于標準值又擴展出上限值和下限值，評價時，指標實際值大于上限或小于下限，都認為是異常的，只能當實際值處于上限和下限之間時，認為是正常，上、下限值有兩種定義方式，一種是比率值定義，相對于標準值的百分比，另一種是絕對值定義；有時為了更細致的考核，還應在上下限基礎上再定義最高、最低值；指標模型庫在指標庫和指標標準值庫的基礎之上搭建起來的，存放一組相關指標及指標間相互關系擴展屬性，指標模型的基本屬性包括，指標模型編號、指標模型名稱、指標模型類別、所屬行業；指標模型同指標是一對多的關系；指標擴展屬性包括指標標準值、指標重要程度、指標預警信息、指標分析模板、指標評價方法，其中，指標標準值設置那些標準值適用于該模型；指標重要程度是反映具體一個指標在指標模型重要性，通常采用百分比表示，一個模型所有指標百分比之和為1；指標預警信息，由模型所含指標組成的邏輯表達式，滿足條件即可以郵件形式發現信息給相關人員；指標分析模板，根據模型形成簡單明了指標綜合分析報告；指標評價方法，采用公式向導的形式，結合指標標桿，以便靈活的定義該模型相關指標的綜合評分公式。
2. 根據權利要求1所述的方法，其特征在于，指標模型庫，除了存放一組相關指標及指 標間相互關系擴展屬性外，根據相關指標內在聯系預置了最佳展現方式，采用多種原則展 現指標數據；包括比較原則，通過不同時期、不同單位數據對比、環比，形成多指標預警模 型；簡單原則，操作邏輯清晰，形成單指標預警模型；關聯原則，多個單位的相關指標在一 個界面上集中展示，圖表結合，形成單位綜合評價模型；推送原則，對一些關鍵指標采取實 時動態監測，用類似股票K線圖的方式展示數據，從數據索取變為數據推送，形成實時指標 動態監控模型。
3. 根據權利要求1所述的方法，其特征在于，基于指標庫、指標標準值庫、指標模型庫 三類基礎設施，提供了開放的架構，隨著應用的深入，經過實踐驗證的、可復用的指標模型 的不斷充實進來，按照企業所屬的行業，形成行業指標模型庫。
4. 根據權利要求1所述的方法，其特征在于，指標數據的收集過程，其中的指標數據收 集工具提供了良好的擴展性，很容易的滿足指標數據來源于多個分散的業務系統包括關系 型數據源的取數需求，為此提供了對業務系統數據源描述的語義層，使用戶基于自己熟悉 的業務語言定義指標取數公式，同時提供了基于Windows服務的可配置的調度工具，支持 按特定的周期、在特定的時間、對特定范圍的指標數據進行收集。
5. 根據權利要求1所述的方法，其特征在于，指標數據倉庫是指標模型的數據基礎，存 放指標實際值，包含指標、單位、時間三個基本維度，為分析展現提供數據支持。
全文摘要
本發明提供了一種商務智能系統中面向業務的指標模型的實現方法，該方法是通過對企業搭建基于指標的分析決策方法的梳理，建立了以指標庫、指標標準值庫、指標模型庫為核心的面向業務的指標模型，對客戶來講，能夠幫助其快速搭建起適合本企業的指標模型，并且隨著應用的深入，可以根據企業情況進行擴展、完善，形成基于指標模型的科學分析決策方法；對供應商來講，隨著實施項目的積累，可以不斷的形成可復用的面向不同業務的指標模型，來提高實施能力。
文檔編號G06Q10/00GK101706911SQ200910230619
公開日2010年5月12日 申請日期2009年11月23日 優先權日2009年11月23日
發明者國文峰, 王興山, 王相成 申請人:浪潮集團山東通用軟件有限公司